中國證監會副主席莊心一9日在全國政協十二屆三次會議第二次全體會議間隙表示，證券期貨業牌照放松、放開、放活是發展趨勢，但是并不會一步到位。

　　近年來，在放松管制、加強事中事后監管的背景下，監管部門對證券期貨業的監管已經由機構監管轉向功能監管、行為監管。去年初，證監會合并內設機構，將期貨監管一部、期貨監管二部合并為期貨監管部，機構監管部、基金監管部合并為證券基金機構監管部。合并的原則就是按照功能監管和一事一管的要求，解決監管真空和監管重復等問題。

　　國務院此前公布的新“國九條”中明確提出，提高證券期貨服務業競爭力，放寬業務準入，實施公開透明、進退有序的證券期貨業務牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌；支持符合條件的其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業務牌照。

　　對于監管部門向銀行發放券商牌照的問題，3月6日，證監會例行新聞發布會予以回應稱，目前證監會正在研究落實新“國九條”的有關要求，在現行法律框架下，研究證券期貨業務牌照管理制度，以及商業銀行等其他金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業務牌照有關制度和配套安排，相關研究工作正在進行中，并需履行必要程序，有關政策的公布實施尚無明確時間表。