監管層嚴查非法獲利案件，操縱A股「貓膩」最終難逃法律嚴懲。新華社
【香港商報網訊】上海市第一中級人民法院昨日公開宣判被告單位張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司、被告人高燕、梁澤中、金文獻操縱期貨市場、金文獻職務侵佔一案。
該案是2015年「股災」期間由公安部副部長指揮調查，但上海一中院的罰沒金額，較此前新華社報道的20多億元減少很多。
法院對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣3億元，沒收違法所得人民幣3.893億元;對高燕以操縱期貨市場罪判處有期徒刑3年，緩刑4年，並處罰金人民幣100萬元;對梁澤中以操縱期貨市場罪判處有期徒刑2年6個月，緩刑3年，並處罰金人民幣80萬元;對金文獻以操縱期貨市場罪和職務侵佔罪兩罪併罰，執行有期徒刑5年，並處罰金人民幣60萬元。
非法接入中金所交易
經審理查明：伊世頓公司於2012年9月成立，由俄羅斯人扎亞、安東(均另案處理)實際控制。2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監管，通過高燕、金文獻介紹，以借用或者收購方式，實際控制了19名自然人和7個法人期貨帳戶，與伊世頓公司自有帳戶組成帳戶組，進行中國金融期貨交易所(以下簡稱中金所)股指期貨合約交易。
2015年初，伊世頓將自行開發的報單交易系統非法接入中金所交易系統，直接進行交易。同年6月1日至7月6日，該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優勢，大量交易中證500、滬深300股指期貨主力合約。另經查明，金文獻還利用職務便利侵佔華鑫期貨有限公司資金人民幣1348萬餘元。
高頻策略 放大盈利
據內地媒體披露，在公安介入調查前，伊世頓已經蟄伏中國股指期貨市場兩年時間。在貿易公司的馬甲保護下，兩名俄羅斯人扎亞及安東註冊的伊世頓貿易大量參與股指期貨市場，並利用快於國內機構的高頻策略快速積累財富。
2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監管，通過高燕、金文獻介紹，以借用或者收購方式，實際控制了19名自然人和7個法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組組成賬戶組，進行中國金融期貨交易所股指期貨合約交易。
2015年初，伊世頓公司將自行開發的報單交易系統非法接入中金所交易系統，直接交易合約共377.44萬餘手，從中獲取非法利益人民幣3.893億餘元。
據了解，伊世頓的境外團隊設計研發出一套高頻程序化交易軟件，遠端操控、管理伊世頓賬戶組的交易。該賬戶組通過高頻程序化交易軟件自動批量下單、快速下單，申報價格明顯偏離市場最新價格，自買自賣，利用保證金杠杆比例等交易規則，以較小的資金投入反覆開倉、平倉，使盈利在短期內快速放大。上述高頻程序化交易軟件也被指未按照要求通過期貨公司，而是通過「直連」中金所以獲得更快的交易速度。
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中證監處罰5案
登雲股份近一年來走勢
【香港商報網訊】昨日，中國證監會通報對5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規案，3宗中介機構違法違規案。
中證監當天通報了登雲股份(002715.SZ)IPO造假的處罰結果，登雲股份、法律服務機構廣東君信律師事務所、保薦機構新時代證券，分別罰沒60萬元、390萬元、3354萬元。
登雲股份2014年2月19日在中小板上市後，股價不斷攀升，最高至2015年6月的74.59元/股。2015年10月21日，登雲股份因涉嫌信息披露違法違規，收到證監會《調查通知書》。
證監會查明，登雲股份的中小板上市申請文件存在虛假記載、重大遺漏，2010年至2013年6月，存在部分三包索賠費、諮詢服務費、會務費不入賬，以及票據貼現費用不入賬、提前確認收入等情形，且未按規定披露關聯方關係及關聯交易;登雲股份還未有效執行資金內控制度，存在違規對外借款等情形。
不僅如此，登雲股份上市後披露的定期報告中亦存在虛假記載、重大遺漏。2013年年報、2014年年報存在虛假記載、重大遺漏，2015年第一季度報告少確認主營業務成本421.23萬元，導致第一季度財務報告由虧轉盈。
中證監對登雲股份直接負責的主管人員歐洪先、潘煒分別給予警告，並分別處30萬元罰款。對23名其他責任人員給予警告並分別處5萬元至20萬元不等的罰款。同時，對歐洪先、潘煒採取5年市場禁入。
新時代證券作為登雲股份的IPO保薦機構，未勤勉盡責，未發現申請文件存在虛假記載、重大遺漏等情形。而廣東君信律師事務所，作為登雲股份IPO法律服務機構，未勤勉盡責，未發現公司潛在重大債權債務法律風險等。
失信機構增長57%
【又訊】中證監發言人張曉軍昨日還通報了2016年證券期貨市場誠信情況。
據其披露，2016年度存在違法失信記錄的機構共822家，相較2015年的523家增長57.17%。張曉軍稱，2016年證監會作出的處罰決定數量、罰沒款金額、監管措施數量均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。
此外，深交所昨日決定欣泰電氣公司股票終止上市。
