【香港商報網訊】記者 李銀明 報導：在過去的四天內，中國證監會湖南監管局向兩家公司下發監管函，采取行政監管措施；5月13日，湖南證監局向財富證券下發了《關於對財富證券有限責任公司采取責令增加內部合規檢查的次數行政監管措施的決定》；5月16日，湖南證監局向湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司下發了《關於對湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的行政監管措施決定書。

 

　　中國證監會湖南監管局查明，2016年至2017年期間，財富證券的定向資產管理業務在運作過程中存在以下問題：未及時向個別委托人披露個別季度的資產管理季度報告；定向資產管理業務投資決策制度不健全；未有效控制資管部門與其他業務部門之間敏感信息的不當流動和使用，未有效避免資管業務與其他業務之間的利益沖突。財富證券的上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第七條、第四十條和《證券公司定向資產管理業務實施細則》（證監會公告[2012]30號）第三十六條的規定。

 

　　因此，根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第五十七條，湖南證監局決定向財富證券采取責令增加內部合規檢查的次數的行政監管措施。

 

　　同時，湖南證監局要求，財富證券應在2019年5月30日至 2019年11月30日期間，至少每3個月開展一次資產管理業務內部合規檢查，並在每次檢查後5個工作日內，向湖南證監局報送合規檢查報告。

 

　　5月16日，根據天潤數娛公告，湖南證監局查明，2018年10月26日，天潤數娛披露2018年第三季度報告，預計2018年度歸屬上市公司股東凈利潤的變動區間為8,000萬元至8,260萬元，較2017年度同比增長1,385.08%至1,433.35%。2019年1月29日，天潤數娛披露《2018年度業績預告修正公告》，預計2018年度歸屬於上市公司股東凈利潤的變動區間為-25,000萬元至-20,000萬元，修正後預計2018年度與2017年度相比由盈轉虧。

 

　　2019年2月26日，天潤數娛披露《2018年度業績快報》，2018年度歸屬於上市公司股東凈利潤的初步核算數據為-36,678.79萬元。2019年4月25日，天潤數娛披露《2018年年度報告》，2018年度實際歸屬於上市公司股東的凈利潤為-37,670.51萬元。天潤數娛業績預告中披露的凈利潤與業預告修正後的凈利潤、業績預告修正後的凈利潤與實際實現的凈利潤存在較大差異，對業績大幅變動的風險提示不及時、不準確、不充分。

 

　　對此，湖南證監局對天潤數娛采取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。