【香港商報訊】美國證監會(SEC)當地時間周三表示，摩通將支付逾1.35億美元(約10.8億港元)，了結關於「預先發行」美國存託憑證(ADR)處理不當的指控。
SEC指出，即使這些券商與其客戶沒有相應的外國股票，摩通仍為其提供ADR的行為是不恰當的。報道介紹稱，ADR是在美國掛牌買賣、代表外國公司股票的證券，需要在託管銀行存放相應數量的外國股票。
報道援引SEC指，摩通沒有承認也沒有否認SEC的調查結果，但同意返還不當所得並支付額外罰款。摩通曾於8月時披露，SEC正調查其是否不當處理ADR。
SEC還指，摩通是第八家因該問題受到指控的機構，並稱對ADR濫用的調查仍在繼續。報道最後提到SEC的觀點，不當提供沒有外國股票支持的ADR可能導致不當賣空和股息套利問題。
