近年來，證監會持續壓嚴壓實券商等中介機構「看門人」責任。根據記者不完全統計，年內已有超過30家券商因投行、經紀等業務違規而被監管處罰。

　近日，滬深交易所對中信證券、國投證券、華福證券、五礦證券等採取監管警示措施，涉及IPO、再融資、債券承銷等核心業務環節。

　投行違規是監管打擊的重點方向之一。中信證券與國投證券因違反再融資分類審核機制被罰。其中，中信證券在2024年11月因IPO項目實控人認定及股權轉讓披露問題被上交所警示，國投證券則因2024年9月IPO項目資金拆借、內控缺陷等問題遭深交所處罰。兩家公司的6名保薦代表人也被監管警示。

　此外，華福證券、五礦證券因在投行業務執業過程中存在多項違規行為被交易所予以書面警示。其中，華福證券存在對發行人貿易業務商業合理性及收入確認依據核查不充分，相關盡調程序執行不到位等情況；五礦證券則存在對發行人收入確認、研發相關內部控制、銷售服務商核查不到位等問題。

　證券業協會官網顯示，近日保薦代表人分類名單已再度更新。其中D類（暫停業務類）名單新增8人，總數達到15人。此次新增的8名保代分別來自申萬宏源、國元證券、財信證券、東吳證券等6家券商。

　還有券商營業部因經紀業務違規受到監管處罰。浙江證監局近日稱，經查，華西證券義烏商城大道營業部存在從業人員違規委託證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關規定。浙江證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監督管理措施，魏謙作為營業部負責人，被採取責令改正的行政監督管理措施。童學俊作為華西證券浙江分公司負責人，被採取出具警示函的行政監管措施。

　對於部分中介機構的違規行為，上海一位證券維權律師對記者表示，目前來看，監管處罰措施包括警示、罰款、暫停業務資格、吊銷業務許可證、市場禁入等。近年來監管層通過各種措施提高了券商、會計師事務所等中介機構的違規成本，使其不敢輕易進行違法違規行為。

　證監會近日公布的執法情況顯示，2024年，證監會全面追究各類審計、保薦、法律服務等中介機構未勤勉盡責行為的責任，全年罰沒6.73億元，對4家會計師事務所和1家證券公司暫停業務6個月。同時，證監會對證券、基金、期貨、投資諮詢等全行業從業人員持續強化監管執法，全年嚴肅查辦59起從業人員違法違規案件。開展打擊證券從業人員違規炒股專項治理行動，對38名從業人員作出行政處罰，對66名從業人員、7家券商採取出具警示函、監管談話等行政監管措施。（深圳商報記者 陳燕青）