證監會新聞發言人鄧舸昨日通報了證監會對海聯訊的查處情況。證監會認定海聯訊涉嫌騙取發行核準和信息披露違法兩項違法行為，對公司共處822萬元罰款。公司控股股東、實際控制人章鋒給予警告，共處1203萬元罰款。公司另外14名相關責任人也被處以3萬元到50萬元不等的罰款，章鋒等三名主要責任人被實施8年證券市場禁入。

　　鄧舸介紹，根據日常監管中發現的線索，去年3月19日，證監會對海聯訊涉嫌財務造假行為立案調查。經審理，案件已于昨日進入行政處罰前的告知階段。下一步，根據涉案當事人的申辯情況，證監會將依照法定程序，作出行政處罰決定和市場禁入決定。

　　證監會初步認定，海聯訊涉嫌騙取發行核準和信息披露違法兩項違法行為。

　　經查明，海聯訊為實現發行上市目的，在報送證監會核準的IPO申請文件中，違規虛構收回應收賬款和虛增營業收入。其中，2009年末、2010年末、2011年中，分別虛構收回應收賬款1429萬元、11320萬元、11456萬元。

　　該行為導致其IPO申請文件中涉及應收賬款項目的財務數據和財務指標存在虛假記載。

　　2010年、2011年上半年，海聯訊分別虛構與客戶簽訂的合同4份、6份，虛增營業收入1426萬元、1335萬元，該行為導致其IPO申請文件中涉及營業收入項目的財務數據和財務指標存在虛假記載。

　　除欺詐上市外，海聯訊在上市后，還以繼續虛構收回應收賬款和虛增營業收入的方式，來掩蓋其IPO階段虛構收回應收賬款和虛增營業收入的行為。

　　證監會調查顯示，2011年底、2012年一季末、2012年年中、2012年三季末，海聯訊分別虛構收回應收賬款13307萬元、10817萬元、11784萬元、10813萬元。2011年虛構合同15份（包括IPO階段虛構的6份），虛增營業收入3796萬元。

　　該行為導致相關定期報告中涉及應收賬款、營業收入項目的財務數據和財務指標存在虛假記載。

　　證監會認定，海聯訊上述行為分別構成《證券法》“發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準”行為和“上市公司披露的信息有虛假記載”的行為。章鋒作為海聯訊控股股東、實際控制人，既直接參與討論并同意海聯訊違規沖減應收賬款，又在含有上述虛假內容的海聯訊IPO申請文件上簽名，構成“發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為（騙取發行核準）”行為。

　　證監會擬決定對海聯訊及相關責任人進行行政處罰。包括：

　　對海聯訊騙取發行核準行為處以非法所募資金39100萬元2%即782萬元的罰款，對其信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項罰款合計822萬元。

　　對章鋒指使海聯訊騙取發行核準行為，處以非法所募資金3%即1173萬元的罰款；對章鋒作為海聯訊信息披露違法行為責任人，給予警告并罰款30萬元，兩項罰款合計1203萬元。

　　對邢文飚（總經理兼董事）、楊德廣（財務總監兼董事會秘書）作為海聯訊騙取發行核準、信息披露違法兩項行為的責任人，對每人每項行為罰款30萬元，兩項罰款合計60萬元。

　　另外，對孔飆、蘇紅宇等其他14名責任人給予警告并處50萬元至3萬元不等的罰款。

　　鄧舸介紹，鑒于章鋒、邢文飚、楊德廣三人系海聯訊違法行為最主要的責任人員，違法情節嚴重，證監會擬依法對三人采取8年證券市場禁入措施。

　　此前，海聯訊已主動追溯調整相關財務數據，主動減輕其違法行為對市場的負面影響。公司主要股東章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣出資設立了專項補償基金，補償適格投資者因海聯訊虛假陳述而遭受的投資損失，95.7%的適格投資者已獲得補償，補償金額8882.77萬元，占應補償總金額的98.81%。

　　鄧舸表示，在證監會作出處罰決定和市場禁入決定前，已充分考慮到上述因素。

　　他同時提到，證監會將以一貫的決心和態度，堅定不移依法嚴厲打擊各種類型的違法違規行為，維護市場公開、公平、公正秩序和投資者合法權益。對任何損害投資者合法權益和破壞市場公信力的行為，將“發現一起，查處一起”。