證監會上海監管局日前發布的一則《行政處罰罰沒款催告書》送達公告指出，當事人張亮未按規定繳納3000多萬元的罰沒款。結合去年8月發布的《行政處罰決定書》，可確認被催繳罰款的正是華安基金前明星基金經理張亮。

　根據公告，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規定》，被責令改正，沒收違法所得1566.26萬元，並處以1566.26萬元罰款，採取10年證券市場禁入措施。該處罰決定書已經送達生效，但張亮至今未按規定繳納罰沒款。因其他方式無法送達，上海監管局現依法向其公告送達《行政處罰罰款催告書》。監管部門表示，張亮需自該公告發出之日起30日內前來領取該《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。

　結合去年8月26日上海監管局披露的《行政處罰決定書》，涉「老鼠倉」當事人張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司所管理的A基金的基金經理；2022年8月5日，張某卸任基金經理並從該上海公募機構離職。本次上海監管局的直接「點名」，確認該人士為華安基金原明星基金經理張亮。

　據公開資料，張亮於2018年10月31日起任華安國企改革主題靈活配置混合基金經理，自2022年2月25日起任華安價值驅動一年持有期混合基金經理，自2022年3月8日起任華安品質領先混合基金經理。華安國企改革主題靈活配置混合A是其任職期間回報率最高的產品，為231.82%，年化收益在40%左右，該成績在同期產品中頗為亮眼。

　值得注意的是，華安品質甄選在2022年7月7日啟動發行，並於該月15日提前結募。彼時華安基金稱為更好地保護投資者利益，決定將認購截止日提前。當時便有渠道消息稱臨時發生人事變更，張亮因個人原因可能無法繼續擔任該產品的基金經理。

　近年監管部門加大打擊證券違法犯罪的力度，對違法行為「零容忍」。去年，證監會稱對許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進行了立案調查、審理，經查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實。結合公開信息，許文峰原為浦銀安盛基金FOF基金經理，基金從業人員馬鈺焰彼時也在浦銀安盛基金工作。四川監管局發布的行政處罰決定書顯示，李某彥存在泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。結合公開信息，李淑彥原為信達澳亞基金副總經理、基金經理，並在公告發布後火速離職。

　新「國九條」圍繞大幅提升資本市場違法違規成本，完善行政、刑事、民事立體化追責體系，提出不少硬措施。有業內人士指出，目前，證券法、證券投資基金法等基本構建了防止和打擊「老鼠倉」行為的基礎性法律依據，行為人承擔刑事責任和行政責任已明確，呼籲建立健全「老鼠倉」的民事賠償規則，進一步提高從業人員的違法成本，有望在一定程度上防範「老鼠倉」行為的發生。（深圳商報記者 詹鈺葉）