監管部門正完善規則 規範富途、老虎證券金融活動-香港商报
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監管部門正完善規則 規範富途、老虎證券金融活動

2021-10-17
来源:證券時報

 近期一些媒體報道了富途控股、老虎證券等互聯網券商在中國境內經營活動中的一些風險情況,引發了市場的關注。證券時報記者從接近監管部門的人士處了解到,按照所有金融活動均應全面納入監管的要求,中國證監會等監管部門正着力完善相關監管規則,將依法對此類活動予以規範,加強監管執法,全面保護投資者合法權益。

 近日有媒體報道稱,富途控股及老虎證券均已經完成赴美上市,在《個人信息保護法》明確了個人信息跨境提供規則的背景下,內地公民的個人信息出境問題或將成為提供美股等全球主要市場股票交易服務的互聯網券商將要面臨的新考驗。

 實際上,此類境外證券經營機構通過境內關聯平台機構,面向境內投資者開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動,不符合我國《證券法》《證券公司監督管理條例》關於未經許可批准,任何單位和個人不得從事證券業務等相關規定的精神。記者注意到,對於此類故意規避監管的情況,證監會在2016年就曾發布投資風險提示,明確除合格境內機構投資者(QDII)和滬深港通機制外,證監會未批准任何境內外機構提供「跨境炒股」服務,提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。接近監管部門人士表示,按照所有金融活動均應全面納入監管的要求,證監會等監管部門正着力完善相關監管規則,將依法對此類活動予以規範,加強監管執法,全面保護投資者合法權益。

[责任编辑:朱剑明]