證監會譴責花旗環球金融並罰款近3.5億元，指公司在2008年至2018年，一直容許現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並且在執行利便交易時向客戶作出失實陳述。以罰款額計，是次為證監會歷來對持牌機構罰則最重的5大案件之一。

　證監會認為，花旗環球金融在內部監控措施、合規職能及管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，令不誠實行為一直持續。花旗環球金融的缺失及失當行為可歸因於部分前高級管理人員未有履行監督職責。證監會稍後會對有關人士展開紀律程式。

　歐達禮：遠遜持牌中介人標準

　證監會行政總裁歐達禮表示，花旗環球金融所犯缺失反映公司鼓吹逐利而漠視誠實的基本標準。當員工面對要招攬更多生意及提升公司市場佔有率的壓力時，採取欺詐手法而不惜犧牲客戶最佳利益及損害市場廉潔穩健。

　歐達禮續指，由於花旗環球金融遠遜於持牌中介人理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。此舉亦闡明了證監會的零容忍態度，並決心根除持牌中介人的失當行為。

　法規執行部執行董事魏建新就說，有關失當行為相當普遍並且持續超過10年，反映高級管理層未有妥善履行管理及監督責任。

　花旗集團方面則回應說，今次與花旗環球金融亞洲相關的事件，可以回溯至2018年，又指出該行一直就證監會的調查作全面配合，並作出補救措施以強化其合規及內部管理，推動其操守文化行為，為該行最優先考慮。