證監會表示，已展開法律程序，要求原訟法庭對尚乘環球（現稱orientiert XYZ Securities Limited）及其前行政人員在涉及首次公開招股的調查中不遵從證監會通知的情況，進行查訊。法庭如在查訊後，信納尚乘環球及其前行政人員沒有任何不遵從證監會通知的合理辯解，便可命令尚乘環球交出指明紀錄和命令其前行政人員出席會見，並可對他們施加懲罰，猶如他們干犯藐視法庭罪一樣。

　證監會指出，有關的調查與若干上市公司在首次公開招股期間，懷疑可能曾採取欺詐或欺騙做法及／或披露虛假或具誤導性的資料有關。尚乘環球當時以帳簿管理人、牽頭經辦人及包銷商的身份參與其中。

　涉案的尚乘環球前行政人員包括前負責人員盧致恆；前董事兼核心職能主管邱偉文；前緊急聯絡人兼投訴主任施曉綸。

　證監會表示，早前曾向尚乘環球發出通知，索取與（當中包括）其在該等首次公開招股的工作有關的紀錄。然而，尚乘環球沒有完全遵從通知，前行政人員在證監會向他們發出會見通知後，沒有應要求出席會見。