自吳清被任命為第十任證監會主席至今已滿3個月，資本市場迎來嚴監管。據不完全統計，截至5月7日，自2月7日以來，監管累計向券商下發98張罰單，總計33家券商違規遭罰，3家券商遭立案調查，其中的兩家快速收到巨額罰單。

從違規的內容來看，包含投行、股權質押、經紀、兩融等各項業務。如中泰證券、海通證券、中信建投作為格力地產債的主承銷商和受託管理人，執業存在多項違規事項被罰。

中信證券、海通證券則因涉及中核鈦白定增違規先被立案調查，隨後被開出大額罰單。最終，中核鈦白案合計被罰沒2.35億元。其中，中信證券被罰沒2516.07萬元，孫公司中信中證資本被罰沒4650萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。

根據記者梳理，近3個月4家券商收到罰單較多，分別是原新時代證券（現誠通證券）（11張）、中原證券（10張）、海通證券（8張）、招商證券（6張）。

其中，北京證監局對原新時代證券時任分管投行業務的副總經理萬勇，時任董事長、總經理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任董秘封照波出具認定為不適當人選監管措施的決定；對時任監事會主席郭慶濤，時任人力資源部負責人武津成、時任董事會辦公室負責人楊程出具警示函監管措施的決定；對時任董事長、總經理葉順德採取監管談話的行政監管措施。

證監會堅持「零容忍」執法，集中處理多名從業人員違法炒股。吳清上任伊始，證監會就宣布，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，共對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對時任總裁熊劍濤作出終身證券市場禁入措施。

多位業內人士表示，監管層密集處罰券商等中介機構，旨在從源頭助力上市公司高質量發展。從目前看，對中介機構的從嚴監管正成為常態化，券商需不斷提升執業質量，切實履行好「看門人」職責。（深圳商報記者 陳燕青）