友邦遭罰2300萬 要求交打擊洗錢報告-香港商报
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友邦遭罰2300萬 要求交打擊洗錢報告

2024-08-02
来源:香港商報網

 保監局公布,發現友邦香港(1299)所採用的打撃洗黑錢系統和相關演算法有技術問題,要求友邦在指定日期,向局方提交由獨立外部顧問報告,以確認該公司就遵守《打擊洗錢條例》,以確認已有效糾正,同時罰友邦2300萬元。

 保監發現友邦系統有技術問題

 是次的查察涉,及2016年3月至2022年10月期間新造和有效業務的流程及管控。保監局在查察過程中發現,友邦保險香港分行所採用的打擊洗錢系統和相關演算法,存在技術問題。

 保監局表示,在篩查「警報」流程中,並非所有被視為「政治人物」的客戶都被識別。其中,友邦保險的香港分行的被打擊洗錢系統評估為「高風險」的客戶未有及時接受嚴格盡職審查,且可疑交易監察流程亦需要改進。查察發現,該公司在打擊洗錢合規和管理層監察過程方面,並有改善空間。

 友邦致力糾正問題

 保監局指,友邦保險在查察期間及事後均態度合作,實施了一系列措施糾正所有已發現的問題,同時加強其管治、管控和監察工作。該公司採取的行動印證了監管查察制度的價值,既令保險公司的管治、流程及系統受到監察,亦透過監管機構和被監管者的直接聯繫推動補救措施和持續改進。

 保監局認同友邦在查察過程中表現合作、及早接受結果、並致力糾正所有問題和實施改善措施。這包括友邦保險已對相關系統作出顯著投資,而友邦所屬集團亦承諾自願聘請獨立專家顧問,確認集團各業務的打擊洗錢管控及流程的持續有效性。(記者 鄺偉軒)

[责任编辑:朱剑明]