【香港商報网訊】記者程澤杭報道：昨日香港證監會公布2015年第一季度報告，季內接獲1805宗牌照申請，較去年同期上升15.1%，另外接獲62宗上市申請，較去年同期上升27%，同時報告還披露，該會正就「深港通」與多家機構開展緊密合作。

　　「深港通」推出時間遲遲未有消息，證監會在報告中透露，目前該會正就開展「深港通」，與中證監、港交所、深交所及中登公司(中國證券登記結算有限責任公司)緊密合作。

　　據第一季度報告披露，證監會於5月解決了針對Descartes Athena FundSPC(基金)的法律程序，為約340名海外投資者追回1.91億元的資產。該基金及其基金經理通過向投資者發送虛假戶口結單和認購合約的方式進行詐騙，證監會在2009年4月展開法律程序，凍結該已倒閉的私人對沖基金的資產以保障投資者的利益。

　　Q1收1805宗牌照申請

　　監管方面，證監會季內向券商提出了2025項提供交易及帳戶紀錄的要求，期內到中介機構現場視察次數為69次，較上季減少一次，按年則減少9次。在現場視察中發現289宗違規個案，按季減少7.07%，按年減少3.02%。其中，因內部監控不足有96宗，按季持平，按年則上升24.68%；未有遵守打擊洗錢指引有56宗，按季增加43.59%，按年增1.07倍；違反《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》有41宗，按季下跌46.75%，按年增57.69%。

　　期內就干犯市場失當行為的2家公司及7名人士作出檢控，并對8名持牌人采取紀律處分。季內，有關這些紀律處分行動所涉及的罰款合共達1450萬元。

　　報告又指出，港證監今季收到1805宗牌照申請，較去年同期上升15.1%。截至2015年6月30日，持牌人及注冊人總數較去年同期上升2.6%至40321名。

　　倡修訂向其他地方提供監管協助

　　至於前一陣子，市場傳聞港證監索取券商交易紀錄是為中證監提供協助，而關於港證監是否可以在某些情況下向香港以外地方的監管機構提供協助的諮詢總結也已經發表。證監會亦在此次報告中表示，建議立法修訂讓該會能夠因應請求，在受到一定條件和保障規定的前提下，透過查詢及向券商索取紀錄及文件的方式，向香港以外地方的監管機構提供指明的監管協助。另外，就互聯網交易平臺的問題，該會在報告中表示，近日對多家選定持牌公司的互聯網交易系統進行檢視后，在6月於網站推出查檢表并發出通函。該會指，查檢表是為持牌公司提供指引，以就其互聯網交易系統、網絡基礎設施及相關政策、程序和常規進行定期自我評估，并確保符合相關規定。