2014年9月至12月期間，民族證券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃。并在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送月度報表和年度報告有誤。此行為違反了證券法相關規定。

 

　　同時，民族證券2014年9月至今持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過證券公司風控法規的相關規定。北京證監局7月份表示，這一事件暴露出民族證券在自有資金、

 

　　合同和印章等方面的內部控制存在嚴重缺陷。

 

　　在勒令公司整改后，北京證監局針對該事件，于今年7月對民族證券采取監管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營業務，暫停核準公司新業務的申請，對公司和包括董事長趙大建在內的高管予以譴責。

 

　　20.5億存款問題是在審計機構審計民族證券2014年年報時發現的，隨后母公司方正證券火速組織自查，并向監管機構請求介入核查民族證券。

 

　　值得關注的是，該事件也成為方正證券今年8月啟動實質性整合民族證券的理由之一。方正證券在8月發布的公告中稱，自去年9月以來，民族證券發生了20.5億元自有資金投向單一資金信托計劃事件，截至公告發布時，20.5億元款項真實情況尚未徹底查清，仍有18.42億元資金未轉回。

 

　　民族證券資金違法大事記

 

　　2015年5月12日

 

　　民族證券大股東方正證券公告民族證券20.5醫院款項涉嫌違規投資，并向監管機構申請介入核查。

 

　　2015年5月19日

 

　　方正證券公告稱，經北京證監局核查，民族證券確實存在20.5億元款項投資違規行為，民族證券被勒令在6月15日之前進行改正。

 

　　2015年7月24日

 

　　北京證監局對民族證券采取監管措施，暫停民族證券除固定收益證券以外的自營業務

 

　　2015年9月9日

 

　　民族證券9月9日收到證監會《調查通知書》，決定就20.5億元款項對民族證券立案調查。