【香港商報網訊】中國證監會新聞發言人鄧舸11日在京通報了證監會擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰的情况，因「證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解」，擬對前述5家機構罰沒金額共計約2.41億元人民幣。

　　據此，備受關注的券商場外配資情况「監管風暴」終於有了初步成果。日前，證監會對華泰證券等上述4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規案調查、審理完畢。上述5案已進入告知聽證程序。

　　鄧舸同時通報證監會對馬信琪涉嫌操縱「暴風科技」股票價格和孫國棟涉嫌操縱「全通教育」、「中科金財」等13隻股票價格兩案調查、審理完畢，擬對馬信琪和孫國棟分別作出行政處罰。

　　有分析人士指出，對於A股而言，場外配資一直被視為助漲助跌「杠杆資金」的重要來源，對相關資金的核查有助於穩定市場。實際上，過去兩個月以來，證監會一直對場外配資進行稽查，但多集中於對軟件供應商包括恆生電子、同花順等的核查，此次擴大到券商等機構，顯示監管層清理整頓違法違規行為的決心。

　　機構審核不力遭罰

　　據鄧舸介紹，經查，華泰證券等4家券商對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

　　與此類似，浙商期貨在通過簡單系統安全性測試后便將恆生HOMS系統接入到該公司期貨交易系統中，并為部分客戶向杭州恆生網絡技術服務有限公司申請開通HOMS系統，以方便客戶進行分賬戶操作。

　　值得注意的是，鄧舸強調，華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下挂子賬戶，應從重處罰。

　　同花順「不服」提請申辯

　　本月初，證監會擬對恆生網絡公司、銘創公司、同花順公司非法經營證券業務案作出行政處罰。三家公司被沒收違法所得及罰款共計6億元。而這一處罰結果讓被處罰的公司感到意外和「不服」。

　　據了解，同花順已於10日對處罰依據法律條款是否恰當與合理等問題提出异議，公司以及相關被處罰的高管已向中證監提出陳述、申辯和舉行聽證會的要求。而恆生電子、銘創公司則尚未針對上述處罰公開提請相關异議。

　　處罰兩起股價操作

　　當天，鄧舸還表示，日前證監會對馬信琪涉嫌操縱暴風科技股票價格，孫國棟操縱西部證券、中科金材、如意集團、全通教育、深圳華強、暴風科技等13隻股票價格兩案審查完畢。這兩案已經進入告知聽證程序。

　　兩案的操作手法均為通過虛假申報等方式影響相應股票價格，并快速反向賣出獲利。依據證券法第203條的規定，證監會擬對馬信琪和孫國棟分別作出如下行政罰沒：沒收馬信琪違法所得44萬餘元，并處以132萬餘元的罰款;沒收孫國棟1129萬餘元，并處以3389萬餘元的罰款。

　　鄧舸強調，操縱市場行為不利於證券市場的有效發揮，營造了虛假的市場供求關系，誤導投資者的投資決策，損害了投資者利益，證監會一經查實認定將嚴厲打擊。