【香港商報網訊】知情人士昨天稱，有證據表明，中信證券涉嫌存在利用事先獲悉的政府救市措施為自身牟利的行為，還涉嫌引導救市資金為其牟利或者為其輸送利益。但中信證券稱，未收到關於調查性質的正式通知。中國評級機構大公國際昨日發布報告，將中信證券納入信用評級觀察名單。
手握救市底牌放跑莊家
據了解，截至目前，中信證券已有11人被公安機關帶走調查，中信證券最高管理機構的執行委員會中就有4名高管卷入，占中信證券高層人數的一半。
一位不願具名的國內某大型資管公司投資部負責人透露，盡管7月份中國政府推出一系列旨在穩定股市的舉措，可拋售行為還是愈演愈烈。股市暴跌難止，這一敏感時期，中信證券隱秘操作的一系列交易引起了監管層的注意。
不止一家金融機構人士對外界表示，在7月份的「A股保衛戰」中，中信證券買入的部分個股讓人看不懂。「買入中石油、銀行、券商這些大藍籌股用以穩定股指是正確的，可令人費解的是中信證券總部營業部3天耗資21億買進美邦服飾；金融大街營業部分別花12.8億元、8.5億元買進江蘇三友、良信電器；呼家樓營業部花14億元買進長盈精密。」
事實是，這些股票業績并不好，基本面也沒有改善。在救市過程中，這些股票卻放了天量，放完量的幾天之后形成一根大陰線，明顯就是莊家跑了。
除了不合常理地買進股票外，中信證券還在暗中大幅減持，這亦在業內引發強烈反應。根據證監會的記錄，在國家救市期間的關鍵幾日，中信證券出現海量賣空單據，且賣空單據市場排名靠前。「這樣的行為顯然對市場不公」，華爾街合資券商人士指出。
有金融機構人士指出，證金公司與21家券商自營團隊組成了國家隊的救市組合，中信證券的總部營業部、望京營業部、金融大街營業部、呼家樓營業部這四大營業部，則是證金公司的最主要「御用席位」。「這樣一來，對於整個救市數據，中信證券基本上都能完整獲得。在洞悉國家隊交易詳細數據的前提下，其內幕交易將變得相當方便和隱秘。」他說。
多部門配合違規交易
業內人士分析，中信證券最高管理層內部，存在著隱秘的利益線條。此次被調查的程博明、徐剛、劉威和葛小波，4人均為中信證券執行委員會成員，該執委會為中信證券最高經營管理機構。
此次一同被帶走調查的房慶利、姚杰、汪定國，3人屬同一條業務線上、受中信證券金融市場管理委員會管理，而該委員會主任正是前述執行委員會成員之一的劉威。
「將此稱為『窩案』并不為過。經濟業務部、投行部、資金運營部、股權衍生品部、研究部等是中信證券的主要業務部門，徐剛領導的經濟業務部則是公司投資的核心部門，從目前被監管部門帶走調查的中信高管其職務和清晰的上下級關系來看，中信高管內部極有可能通過泄露和互通信息，多部門配合進行違規交易。」業內人士表示。
或聯合外資做空A股
中信證券與境外資本巨頭有千絲萬縷的聯繫。最為引發外界關注的，是中信聯創和全球最大的對沖基金之一Citadel共同出資成立的司度(上海)貿易公司。此次被調查的中信公司另類投資部執行總裁汪定國正是前司度公司的董事。
今年7月31日，滬深交易所對頻繁申報或頻繁撤銷申報、涉嫌影響證券交易價格的34個賬戶采取了限制交易措施，這些賬戶被市場指為A股暴跌的「內鬼」，具有外資背景的司度(上海)貿易公司的賬戶名列其中。
「做空A股的通常做法是在現貨和期貨兩邊同時操作，由於內地的現貨市場股價偏高，境外的資金通常先賣空股指期貨，然后打壓現貨市場，從而通過做空股價獲利。當外資以「司度公司」這一合法內資身份進入A股市場后，單靠大手筆買賣，也足以做空。」某資管公司投資業務負責人稱。
華融證券投資顧問付學軍表示，2010年以來，中信期貨(中證期貨)席位交易存在一隻或多隻不同凡響的神秘做空力量。本次股災之前，中信期貨席位的持倉沒有任何異常，直到6月17日，空單開始劇增。
這次與中信證券8名高管同一時間被監管部門調查的，還有《財經》雜誌記者王曉璐，原因是夥同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息。對此，王曉璐亦予以承認。
王曉璐的那篇報道，與前述中信期貨空單開始劇增、中信證券卷入涉嫌聯合境外資本做空中國股市的時間頗為吻合。
最高檢：嚴打證券期貨違法犯罪
近日，標準普爾已將中信證券及子公司中信證券國際公司列入負面觀察清單。中國評級機構大公國際昨日發布報告稱，鑒於中信證券被公安機關調查等一系列事項，認為該公司經營存在不確定性，為保護投資人利益，將其納入信用評級觀察名單。此前大公對中信證券的評級為AAA。
最高檢察院公訴廳副廳長聶建華昨天稱，在這一輪股市動盪中，內幕交易、利用未公開信息交易、操縱證券、期貨市場等金融犯罪受到了社會的關注。對於偵查終結移送檢察機關審查起訴的相關案件，會加快審查逮捕、審查起訴的進度，對構成犯罪的，依法提起公訴，保持對金融犯罪高壓打擊態勢，維護金融市場秩序。