監管層再掀稽查風暴，“老鼠倉”案陸續進入宣判期
金融領域反腐風暴持續。繼私募一哥徐翔被調查之后，本周一4家公募基金被監管層突擊檢查。對于檢查原因，目前還沒有一個確切答案。不過市場人士認為有兩種可能，一是下半年以來，監管層對于上市公司的股價操控、內幕交易加強了監管稽查；另外一種可能是打擊“老鼠倉”行動的延續。
事實上，監管日益趨嚴，近期不少公司都傳被查。“行業內近期都草木皆兵。”業內人士對南都記者表示，監管層在年底或許再掀新一輪稽查風暴。
基金公司“草木皆兵”
周一晚間，消息人士稱，廣東證監局到北京4家公募基金公司突擊檢查，要求上交手機、電腦，并且提供微信、郵件、Q Q等個人賬號密碼，并帶走了投研的電腦。據悉，被查的4家公司被爆出有嘉實基金和長盛基金，是公募基金首批“老十家”，另有兩家尚不得而知，但均是京滬知名的公募。
數據顯示，被調查的嘉實基金和長盛基金兩家公司今年的漲跌節奏都把握得很準。特別是長盛基金其中一只基金因優異表現排名榜首。
南都記者昨日聯系嘉實基金一位從事企劃宣傳的員工，其稱自己毫不知情，“昨天下午還和投研同事一起開會，一切正常”。而對于公司遭檢查一事是否對公司有所影響，她則表示，“公司運轉一切正常，沒有什么特別要回應的”。
嘉實基金副總經理李松林則相對淡定，他表示，監管層此次檢查為常規例行檢查，嘉實基金目前運轉一切正常，“請廣大媒體及投資者勿對此事過度解讀。”
長盛基金內部人士透露，周一公司確有被證監局人員突擊檢查。但其表示，證監局工作人員并未帶走電腦及相關物品，昨日辦公區域都在正常工作，并未受到影響。該人士堅稱，這只是一次正常的例行檢查，其公司一向監管嚴格，并不擔心出現什么問題。
事實上，監管日益趨嚴，近期不少公司都傳被查。“行業內近期都草木皆兵。”業內人士稱。
就在不久前，某知名財經媒體平臺知情人士發布一則“H S基金總經理、副總經理、基金經理被帶走”的帖子，H S基金被業內解讀為華商基金。昨日南都記者致電該公司負責人，但是該負責人表示傳言不實，公司目前一切正常。不過近期公司確實經歷了較大的人事變動。資料顯示，華商基金9月30日發布公告稱，總經理王鋒因身體原因離職；11月5日，華商基金量化投資部副總監費鵬也掛靴而去；11月7日，華商基金再度發布高管變更公告，公司副總經理田明圣因個人原因離職。不到兩個月的時間，華商基金三位高管離職，不得不讓人浮想聯翩。
異地檢查似是常態
對于4家基金公司遭檢查，不少投資者將目光關注在廣東證監局的異地調查上。
南都記者注意到，現任證監會稽查總隊隊長一職的侯外林于9月新上任，之前任廣東證監局局長、廣州稽查局局長。據了解，超過200人的稽查總隊是證監會人員規模最大的一個部門，目前在上海、深圳、北京等地已經建立了支隊，對打擊內幕交易、股市操縱等證券違法違規行為起到了重要作用。
南都記者回顧發現，跨區域異地交叉檢查似乎是證監會稽查工作的常態。在年初的2015年度全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席肖鋼對2015年強化稽查執法及投資者保護工作作出部署時表示，證監會派出機構稽查執法將加大異地交叉辦案的力度，增強各部門稽查工作的整體合力，并建立派出機構局長、副局長主持稽查執法專題會議制度，保證落實。
而今年3月16日開始，為期一個月的對證券、基金、私募以及其他機構的業務檢查，證監局也是采用異地交換檢查的方式。回溯到2013年底的上海匯添富基金經理蘇競“老鼠倉”一案，亦是由新疆證監局跨區域異地檢查。
“老鼠倉”案進入宣判期
對于多數基金公司被查的原因，目前還沒有一個確切的答案。不過市場人士認為有兩種可能，一是下半年以來，監管層對于上市公司的股價操控、內幕交易加強了監管稽查，此次“私募一哥”徐翔被捕就是最好的印證，基金公司是否涉及其中，還有待調查；另外一種可能是打擊“老鼠倉”行動的延續。
事實上，2013年至2014年期間，監管層利用大數據稽核的手段，對基金公司“老鼠倉”、內幕交易行為展開大范圍的調查行動，其中中郵基金原經理厲建超、博時基金原經理馬樂的“老鼠倉”案以及海富通5名基金經理“老鼠倉”案均被挖出。
不過，今年以來，公募基金除了去年被查處的基金經理被正式判刑以及證監會對涉嫌“老鼠倉”的一批基金公司進行處罰之外，還沒有“新人”落馬。但管理層反腐態度之堅決，業內已經出現年關難過的隱憂。
事實上，監管層已經開始對基金公司采取手段。今年1月30日，管理層便首次集中對11家曾涉及“老鼠倉”的基金公司進行處罰，采取責令限期整改3到6個月不等的監管措施，其間暫停新業務，暫停受理新產品注冊；而這批基金公司包括華夏、海富通等。
此外，去年以來的“老鼠倉”案件也將陸續進入宣判期。11月初，青島市中級人民法院以利用未公開信息交易罪，一審判處被告人原中郵核心優選基金的基金經理厲建超有期徒刑3年6個月，并處罰金1700萬元。其違法所得依法予以追繳，上繳國庫。