【香港商报网讯】记者郑珊珊报道：外电引述香港证券及期货事务上诉审裁处周二签发的裁定，於2003至2008年间汇丰销售雷曼兄弟相关票据及杠杆式累算远期投资计划，销售手法及内部监控不当，证监会指其未有跟从「认识你的客户（KYC）」程序。为此，汇丰私人银行(瑞士)需要支付4亿元的罚金，该金额为有纪录以来的最高数字。「就证券提供意见」的第四类牌照自11月21日起暂停一年，「证券交易」的第一类牌照自11月21日起亦部分暂停一年。

　　港私银业务不会有影响

　　汇丰表示，针对汇丰私人银行(瑞士)的牌照处罚，不会对目前香港的私人银行业务带来影响。2013年，集团已把香港私银业务汇丰私人银行(瑞士)，转移至香港汇丰。也就是说，香港私银业务并不是受罚公司的附属公司。

　　审裁处指，考虑到众多客户蒙受的损失，以及汇丰在当中谋取的利益，认为罚金的厘定是合理的。审裁处相信，该项裁定能在加强本港金融市场保障方面起到示范作用，金融机构要认识到遵守应有职业操守的重要性。汇丰就起初6.05亿罚款提覆核去年5月，汇丰私人银行(瑞士)就证监会对其作出的6.05亿元罚款决定，提出覆核申请。代表汇丰的资深大律师梁定邦表示，十多年前无人料到雷曼会倒闭，汇丰私银没有理由拒绝销售雷曼兄弟的产品。包括雷曼兄弟、高盛、摩根士丹利在内的华尔街金融机构，处境都十分困难，汇丰未料到雷曼兄弟不被列入美国政府针对华尔街的「救助计划」之内。另外，当时雷曼兄弟仍与其他投行一样，积极参与市场活动。