3月22日，上海證監局對申萬宏源(000166)開出四張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處於公司自身控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。時任執行委員會成員兼財富管理事業部總經理房慶利、項目負責人趙耀均被採取監管談話，時任首席信息官謝晨對涉及信息系統的部分負有領導責任，被出具警示函。
申萬宏源證券表示，將進一步深入領會監管政策導向，全面落實整改工作，完善內部管理，強化合作項目管理，堅持依法合規經營。
螞蟻財富回應指，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平台開展的線上個人投資諮詢業務。螞蟻財富將全力協助並配合申萬宏源證券，進行合規展業，確保其完全合規並且不斷增潤。
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