華福證券近日公告稱，因資管業務存在相關人員收入遞延支付執行不到位、個別資產管理產品未切實履行主動管理責任等問題，被福建證監局採取出具警示函的措施。

　華福證券表示，公司對上述行政監管措施高度重視，已積極對行政監管措施提及的問題進行整改，嚴格落實監管要求。公司將持續完善內部控制，嚴格遵守執業規範和監管規則。目前公司各項業務開展正常、經營情況穩健、流動性良好，此行政監管措施不會對公司生產經營、財務狀況及償債能力造成影響。 此前，華福證券也曾多次收到罰單。

　據悉，華福證券已經開始謀划上市。為了踏上資本市場，華福證券籌備股份改造和戰略投資者引入事項，擬引入的戰略投資者合計持股比例不超過20%。公司計劃優先引入持股比例在5%以下的投資者。記者通過公開信息檢索，華福證券目前尚未在產權交易所掛牌。

　2022年，華福證券實現營業收入34.76億元，同比減少32.32%；歸母淨利潤11.24億元，同比減少47.25%。自營業務下降是華福證券營收下降的主要原因。

　記者注意到，這已不是近期首家因私募資管業務違規而被採取監管措施的券商。

　6月2日，北京證監局指出，信達證券在開展資產管理業務過程中存在內部控制管理不完善、資產管理產品投資運作不規範，要求信達證券責令改正，時任分管資產管理業務高管被出具警示函。

　5月30日，因開展私募資產管理業務過程中存在多項違規行為，長城國瑞證券被廈門證監局採取責令改正的行政監管措施。（深圳商報記者 鄒曉)