近日，北交所披露對德邦證券及相關人員的監管警示函，違規事由為未勤勉盡責。

　2023年12月8日，北交所受理了岷山環能向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市申請文件。根據河南證監局《行政監管措施決定書》的認定，岷山環能存在關聯方及關聯交易披露不完整、關聯方資金佔用、內部控制存在缺陷、財務信息披露不準確等違規事實。

　北交所對岷山環能及公司董事長、實控人何秋安，副董事長、實控人何佔源，董秘劉蔥，時任財務負責人趙君彥給予通報批評的紀律處分。

　此前，德邦證券及兩名保薦代表人因未能全面核查關聯方及資金佔用情況，被河南證監局出具警示函，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　今年3月，河南證監局針對德邦證券及兩名保薦代表人蔡暢、陳培生下發行政監管警示函，追責其在岷山環能北交所項目中的執業違規行為。經查，德邦證券及保薦代表人蔡暢、陳培生在岷山環能向不特定合格投資者公開發行股票並在北京證券交易所上市項目盡職調查過程中，未勤勉履行相關職責，未能全面準確核查岷山環能關聯方及關聯交易，未發現岷山環能存在資金佔用情況。

　最近一年多，德邦證券及其員工多次收到監管罰單。

　今年4月，山東證監局發布行政監管措施決定書，劍指德邦證券證券投資顧問黃麗君。

　決定書顯示，黃麗君作為德邦證券證券投資顧問，在未了解客戶情況、未評估客戶風險承受能力的情況下通過微信群向客戶提供投資建議，提供投資建議時未提示潛在的投資風險。上述情形違反了相關規定。山東證監局決定對黃麗君採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　去年12月，上海證監局對德邦證券出具警示函。經查，公司私人財富序列個別員工存在推介非公司代銷的金融產品的情形，反映出公司未嚴格規範工作人員的執業行為，合規管理不到位，違反了相關規定。為此，上海證監局決定對公司採取出具警示函的監管措施。

　去年3月，證監會在對六家券商的集中處罰中，對德邦證券出具警示函，原因包括保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規執業等，證監會要求公司加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

　資料顯示，德邦證券成立於2003年，是全國性綜合類證券公司。公司控股股東為山東財金集團，系省屬骨幹金融企業、財政金融政策聯動的國有資本投資運營公司。

　2025年，德邦證券業績實現扭虧回暖，全年實現營業收入12.65億元，同比增長27.53%；實現歸母淨利潤0.26億元，同比扭虧。