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中國證監會擬發布新規 完善特定短線交易監管

中國證監會擬發布新規 完善特定短線交易監管

責任編輯:程向明 2023-07-21 18:57:34 來源:中新社

 中新社北京7月21日電(記者 陳康亮)中國證監會21日發布消息稱,證監會起草了《關於完善特定短線交易監管的若干規定(徵求意見稿)》(下稱《規定》),向社會公開徵求意見。

 特定短線交易,是指上市公司、新三板掛牌公司持有百分之五以上股份的股東(下稱大股東)、董事、監事、高級管理人員(下稱董監高)在6個月內,將本公司股票或者其他具有股權性質的證券買入後又賣出,或者賣出後又買入的行為。

 證監會相關部門負責人表示,作為預防內幕交易的前端控制措施,證券法規定上市公司及新三板掛牌公司大股東、董監高等特定主體有短線交易行為的,其所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。隨着中國資本市場的發展,證券種類和交易方式日趨豐富,前述原則性規定難以適用於各種複雜場景,出台一項專門性規則的必要性日益凸顯。

 據介紹,《規定》全文17條,主要有9方面內容:一是規定特定短線交易制度適用主體範圍,二是明確特定投資者持有證券計算標準,三是確定特定短線交易制度適用證券範圍,四是明確特定短線交易制度不跨品種計算,五是界定特定短線交易買賣行為,六是規定特定短線交易制度豁免情形,七是確定境內機構適用標準,八是明確外資適用標準,九是完善特定短線交易制度監督管理相關安排。

 上述負責人表示,在起草過程中,證監會嚴格遵循證券法立法要求,將依法規制作為基本原則,主要圍繞大股東、董監高等特定投資者,明確細化特定短線交易的適用標準,不擴大規制對象,不影響普通投資者的正常交易。同時,主動回應外資訴求,按照內外一致原則,允許符合條件的境外公募基金可申請按產品計算持有證券數量,並豁免滬深港通機制下香港中央結算有限公司適用特定短線交易制度,實現內外資投資者一視同仁、平等對待。

 該負責人表示,《規定》的出台有利於規範特定投資者短線交易監管,穩定市場預期,有利於提升交易便利性,增強A股市場吸引力,有利於促進中國資本市場對外開放,助力資本市場高質量發展。證監會堅持放管並重維護良好市場秩序,對於涉嫌內幕交易的違法違規行為,將依法依規嚴厲打擊。

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