四川證監局近日公告稱，經查，發現川財證券存在公司債券承銷業務個別項目盡職調查不充分，內部控制、風險控制有效性不足等問題，違反了相關規定，決定對川財證券採取出具警示函的行政監督管理措施。

　記者注意到，這不是川財證券第一次因債券承銷業務相關問題被監管「點名」。

　今年2月，上交所公告稱，川財證券在公司債券和資產證券化業務中存在以下違規行為：債券承銷業務內部控制制度不完善，對「20碧海01」「20碧海02」項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受託管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續期管理不到位，信息披露不到位。上交所決定對川財證券予以書面警示。

　去年12月，因涉及債券承銷業務內部控制不完善、個別資產證券化項目存續期管理不到位等問題，四川證監局也曾對川財證券採取出具警示函的措施。

　資料顯示，川財證券成立於1988年，中國華電集團資本控股有限公司持股41.81%，為控股股東。

　從業績來看，2019年和2020年，川財證券曾經連續虧損。2021年，實現扭虧為盈。在2022年的券業寒冬中，川財證券依然取得了良好的業績，實現營業收入2.64億元，實現淨利潤1016.18萬元，同比增幅高達1818.03%。

　橫向來看，川財證券2022年營業收入排名第118位，同比上升8位；淨利潤排名第111位，同比提升13個位次。

　近期，中國證券業協會公布了2023年證券公司債券業務執業質量評價結果，記者注意到，川財證券的考評從上年度的C升級為B。(深圳商報記者 鄒曉）