繼今年初被深交所開出罰單後，海通證券保薦業務再收罰單。去年以來，海通證券投行業務多次收到罰單，多位保薦人因保薦項目違規而被罰。

　1月29日，海通證券保薦代表謝丹、晏瓔因保薦業務違規被上交所通報批評，上述紀律處分記入證監會誠信檔案數據庫。上交所表示，晏瓔、謝丹作為保薦人，履行保薦職責不到位，存在以下違規情形，包括關聯方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。

　這已是海通證券今年以來第二次收到罰單。此前的1月5日，因在沃得農機IPO的保薦中，海通證券作為項目的保薦人因在執業過程中存在對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實、未經監管同意改動招股書等多起違規，遭到了來自深交所的自律監管。

　上述違規行為均是在證監會現場檢查中發現。為此，海通證券被採取書面警示的自律監管措施，保薦代表人陳城、景煬被給予通報批評的處分。

　海通證券去年年報尚未發布。公司去年三季報顯示，前三季度實現營收225.74億元，同比增長19.2%;歸母淨利潤43.62億元，同比下降28.2%。

　去年，海通證券共保薦19個IPO項目上市，排名第三，僅次於中信建投和中信證券。然而，去年海通證券撤回並終止的IPO申報項目也多達16起。

　監管層對於現場檢查出現的問題高度重視。去年11月10日，證監會就《首發企業現場檢查規定》公開徵求意見。此次修訂強化「申報即擔責」，對「一查就撤」「帶病申報」加強監管，進一步明確現場檢查的具體程序及要求，統一檢查標準等。(深圳商報記者 陳燕青)