6月19日，中泰證券股份有限公司收到國家外匯管理局山東省分局「罰單」（魯匯罰[2024]1號）：因「違反外匯賬戶管理規定」，中泰證券被給予警告，處9萬元人民幣罰款。香港商報記者注意到，在最近的一個月內，中泰證券因為經營過程的不規範操作，已經收到多份「罰單」。

    根據處罰信息，中泰證券被罰是因為違反了《中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》第四條第二款和第十條、《國家外匯管理局關於境內居民投資境內上市外資股有關問題的補充通知》第二條第（一）項等相關規定。

    香港商報記者注意到，處罰信息中提及的三項條款，共同指向一件事：境內居民個人到證券經營機構開立B股資金賬戶前，應將不少於等值1000美元的外匯資金從本人外匯存款賬戶劃入證券經營機構在同城、同行開立的B股保證金賬戶。

    6月5日，因違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條規定以及《證券經紀業務管理辦法》第二十八條第一款等相關規定，中國證劵監督管理委員會山東監管局對中泰證券採取出具警示函的行政監督管理措施。

    關於中泰證券的具體違規情形，山東證監會表示：經查，中泰證券個別員工存在私下接受客戶委託買賣證券、為擔任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務協議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個別員工存在通過個人微信向客戶發送融資融券資質評估問卷答案、創業板權限知識測試答案和科創板權限知識測試答案的行為，「以上事項，反映公司合規管理不到位。」

    5月28日，上海證券交易所因中泰證券的相關違規行為，對其予以書面警示。在《關於對中泰證券股份有限公司予以書面警示的決定》中，上交所表示：中泰證券為公司債券18 格地 01、18 格地 02、18 格地 03、19 格地 01 的主承銷商和受託管理人，存在對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴謹，未製作諮詢審計機構工作底稿，未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告，對發行人立案調查事項披露臨時受託管理事務報告不及時等違規行為。

    作為山東首家上市券商，2024年第一季度，中泰證券營收25.39億元，同比減少28.88%，凈利潤實現3.31億元，同比減少71.25%；同時受到客戶資金規模、融出資金規模、反售業務規模等變化影響，經營活動產生的現金流量限額同比增長1387.08%達到45.53億元。（侯寶之）