12月19日，證監會宣布，對青島大摩證券投資有限公司（下稱大摩投資）處以300萬元罰款，並處撤銷證券投資諮詢業務許可。同時，證監會對4名相關責任人給予警告，分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。

　11月，證監會宣布對北京中方信富投資管理諮詢有限公司處以300萬元罰款，並撤銷證券投資諮詢業務許可。

　經查，大摩投資未按照規定保存且毀損有關文件和資料，向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏，相關違法行為情節嚴重。

　經查明，大摩投資等當事人存在以下違法事實：

　一是未按照規定保存且毀損有關文件和資料。

　經查，2020年以來，大摩投資濟南分公司通過微信公眾號「大摩指數」提供課程售賣及觀看、發送資訊及互動聊天等投資諮詢服務，並通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯網引流推廣服務。大摩投資未按照規定保存上述業務推廣、服務記錄等有關資料，且故意刪除數據庫中相關服務記錄的部分數據。相關業務涉及眾多客戶，金額較大，情節嚴重。

　二是向證券監管部門報送的文件存在重大遺漏。大摩投資即墨分公司與大摩投資濟南分公司均為大摩投資分支機構。2022年9月至2024年8月，大摩投資通過證監會機構監管相關信息系統逐月報送的相關財務報表中，未包含大摩投資即墨分公司、大摩投資濟南分公司財務數據，導致相關財務數據存在重大遺漏。上述事項所涉財務期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業收入4.85億元，相關行為持續時間長、涉案金額大，情節嚴重。

　在聽證中，大摩投資及其代理人以及4名責任人均提出申辯意見，希望免於處罰或從輕、減輕處罰。不過，相關申辯意見均未獲採納。

　官網顯示，青島大摩證券投資有限公司創立於1997年，註冊資本為5200萬元。

　記者注意到，在被撤銷牌照之前大摩投資已多次被監管處罰。去年8月，青島證監局曾對大摩投資採取責令暫停新增客戶6個月的監管措施。去年12月，山東證監局對大摩投資濟南分公司採取責令改正措施。

　據統計，截至目前，證監會及各地證監局、基金業協會等今年已對投資諮詢公司開出近80張罰單，涉及50家機構，罰單數量已超過去年全年。（深圳商報記者  陳燕青）