【香港商報网訊】中證監昨日通報，對青島東海恆信、金建勇等5宗操縱市場案件處以8.77億元罰款，還擬對福誠瀾海、南京致臻達、杭州米雲等作出行政處罰。

　　此外，中金所稱，對違反實際控制關系報告備案管理規定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監管措施。

　　東海恆信操縱ETF

　　中證監昨日公告稱，擬對青島東海恆信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛等5宗操縱市場案件作出處罰。其中，東海恆信涉嫌操縱180ETF，沒收其違法所得1.8億元，處以5.5億元罰款，并給予其法定代表人及總經理史吏警告，并處罰60萬元。值得注意的是，這是中證監查處的操縱ETF第一案。

　　東海恆信主要投資品種為ETF，主攻期現套利、量化阿爾法、程序化交易等，目前管理著15隻基金產品，規模逾30億元。它在今年1月至5月的成交額近6000億元，具有「超高頻交易」典型特徵。該公司控制使用「千石資本——東海恆信1期」等12個賬戶，於今年6月18日至7月30日，在實際控制的賬戶之間進行交易，影響180ETF交易量，變相進行相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利1.84億元。

　　7月底、8月初，上交所和深交所曾暫停多個存在嚴重異常交易行為的證券賬戶交易，并對近20個存在異常交易行為的賬戶做出口頭警示，包括東海恆信的3個賬戶，指其嚴重影響正常的證券市場秩序。

　　中證監還宣布，沒收金建勇涉嫌操縱「國海證券」股票價格違法所得44餘萬元，并處以1325萬餘元的罰款。沒收張春定涉嫌操縱「中國衛星」股票價格違法所得9966萬元，處以2.9億元罰款。袁海林因涉嫌操縱「蘇寧雲商」，責令其依法處理非法持有的證券，并處以300萬元的罰款。沒收葉飛涉嫌操縱信威集團、晉西車軸、奧特迅、江淮汽車、中青寶等股票違法所得663萬元，并處以1900餘萬元的罰款。

　　以上案件合計處罰金額為8.77億元。

　　米牛網被罰4786萬

　　此外，公告還稱，福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信託計劃募集資金，通過恆生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。

　　其中，被罰的杭州米雲是米牛網的運營公司，米牛網曾是內地最大的互聯網配資公司之一。該公司通過運營米牛網，使用恆生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委託交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。中證監擬沒收杭州米雲違法所得1595萬元，并處以4786萬元罰款，對杭州米雲董事長兼總經理柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。

　　第二批19宗違法減持

　　公告表示，中證監持續對違法減持和短線交易行為保持高壓態勢，日前已經完成第二批19宗上市公司實際控制人，及持股5%以上股東違法減持類案件的初步調查工作。其中，違法超比例金額最高超過9億元，違法減持比例最高達7.81%。證監會表示，在這些案件中，此后出現相當比例增持的，在不改變違法行為認定的前提下，在罰款數額方面進行從輕處罰。

　　針對中證監嚴厲打擊持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為案件的行政處罰，在法律適用和量罰方面基於何種尺度，公告回應稱，將會按照「違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重」的量罰原則，根據違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　中金所146客戶限制開倉

　　中金所昨天稱，近期經全面仔細排查，發現楊祖貴、張能斌等18組、共計146名客戶違反規定，部分客戶還存在合併持倉超限情況，違反了交易所限倉規定。中金所對其給予通報批評，并采取限制開倉的監管措施。