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欣泰电气IPO造假 兴业证券花5.5亿善后

2016-07-04
来源:第一财经网

   6月2日,第一財經網微信發布了一條新聞,讓廣大中小散戶義憤填膺,《欣泰電氣坐實IPO財務造假,或成欺詐發行退市第一股》

 
  當時大家的第一反應是這樣的:
 
  股民如何辦?這是我們所有人都關心的問題。
 
  25天過去了,興業證券[1.76% 資金 研報]坐不住了,正緊急打“補丁”試圖挽回不利影響。
 
  保薦機構興業證券5.5億先行賠付,誰能拿到賠付款?
 
  針對欣泰電氣(300372.SZ)涉嫌欺詐發行,有可能成為兩市首家因欺詐發行而退市的上市公司,保薦人興業證券(601377.SH)有了最新表態:決定設立賠償基金.
 
  近日召開董事會后,興業證券6月27日晚間發布公告稱,公司董事會同意公司使用自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金,用于先行賠付適格投資者的投資損失,具體以實際賠付金額為準。
 
  而對于具體賠付標準、哪些投資者具備獲賠資格等問題,目前興業證券尚未披露。《第一財經日報》記者從接近興業證券的人士處獲悉,對于具體的賠付方案,目前興業證券內部尚在討論之中。
 
  對于興業證券的賠付方案,有證券業務律師對《第一財經日報》記者表示,興業證券已經表明承擔責任的態度,目前僅確定了賠付基金總的金額,更為重要的是賠付標準的確定,確立賠付標準后投資者才可進行相關索賠。
 
  財務造假并非第一例,老司機平安證券怎么做的?
 
  實際上,這是證監會新股發行制度改革引入保薦機構先行賠付制度以來的首個券商先行賠付案例,5.5元億的金額超過此前類似案例先行賠付的預計規模。
 
  興業證券使用自有資金5.5億元為欣泰電氣擦屁股
 
  公開信息顯示,此前平安證券保薦的萬福生科[1.14% 資金 研報](300268.SZ)和海聯訊[-0.64% 資金 研報](300277.SZ)都曾有過類似財務造假案例爆出。
 
  1、萬福生科一案中,平安證券設立3億先行賠付專項基金,實際賠付金額約1.79億元;
 
  2、海聯訊案中,該公司的4位主要股東出資2億元設立了補償基金,實際賠付金額約0.89億元。
 
  “如果欣泰電氣被中國證監會認定欺詐發行而受到處罰,公司董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付。”興業證券稱,在先行賠付的同時,公司還將向欣泰電氣主要責任方及其他連帶責任方進行追償,并進行內部責任追究。
 
  背景補充
 
  據證監會調查結果,欣泰電氣當年報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載。
 
  2011年11月,欣泰電氣向證監會提交IPO申請。
 
  2012年7月3日通過創業板發審會審核。
 
  2014年1月3日,欣泰電氣取得證監會上市核準批文。
 
  欣泰電氣5月20日臨時停牌,公告稱公司擬披露重大事項,停牌期間股價14.55元/股。
 
  據披露,證監會最終認定的違法事實包括兩項:
 
  一是在報送中國證監會的申請首次公開發行股票并在創業板上市申請文件中相關財務數據存在虛假記載;
 
  二是上市后披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。
 
  除了公司自身受到頂格處罰之外,保薦機構興業證券的保薦人代表此前也因欣泰電氣資金暫用問題受到深交所公開譴責處罰。
 
  同時,欣泰電氣還發布了暫停上市風險提示公告,公司可能違反《深交所上市規則》中涉嫌欺詐發行或者重大信息披露違法情形,存在暫停上市風險。
[责任编辑:邓煜闽]
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