28日，中國證監會副主席李超在中國證券業協會成立30周年座談會上發表講話時指出，證券經營機構要將合規風控擺在突出位置，全面提升合規風控能力，有效防範化解風險。近期，中國證監會印發了《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，並啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作，各證券公司要高度重視，認真查漏補缺，更好發揮中介機構「看門人」作用。

　李超表示，「十四五」時期，高質量發展是經濟社會發展的主題，更是資本市場和證券行業發展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點，協會要主動作為，與行業同成長共進步，攜手邁進高質量發展新階段。他談到幾點關於行業和協會發展的看法：

　一是堅持回歸本源，提升服務實體經濟能力。證券行業作為連通實體經濟與資本市場的核心中介，應該始終堅持服務實體經濟這一根本宗旨，並在服務實體經濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來，證券行業為服務實體經濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰略發揮了重要作用，承擔了應有的社會責任。進入新發展階段，構建新發展格局，貫徹新發展理念，全面實行註冊制改革、提高直接融資比重等目標任務，對證券行業提出了新的更高要求。行業要進一步增強使命感、責任感，從國家大局出發，勇於擔當作為，深化金融供給側結構性改革，為實體經濟提供更高質量、更高效率的服務。

　二是堅持嚴守底線，強化合規風控意識和實施。證券經營機構要將合規風控擺在突出位置，全面提升合規風控能力，有效防範化解風險。近期，中國證監會印發了《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》，並啟動了健全證券期貨基金經營機構治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認真查漏補缺，更好發揮中介機構「看門人」作用，着力健全公司治理，夯實行業高質量發展基礎。

　三是堅持行穩致遠，行業文化建設是一項長期事業，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協會要繼續深入發揮組織、引導作用，貫徹新發展理念，推動構建中國特色行業文化。進一步加強行業的專業聲譽建設，發揮聲譽激勵和約束作用，督促行業機構珍惜專業聲譽，加強聲譽風險管理，自覺維護行業專業聲譽，促進行業不斷提升聲譽資本「軟實力」。

　四是堅持強基固本，努力提升專業服務能力。證券發行註冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業，健全與註冊制改革相適應的能力體系建設，加快從通道化、被動管理向專業化、主動管理轉型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業務能力和執業質量。苦練內功，錘鍊經營管理水平，增強合規風控能力，打造高水平、專業化團隊。強化創新，為企業和居民提供更加多樣化的金融產品工具，提高行業的科技應用水平，穩步發展跨境業務，努力建設高質量的投資銀行和財富管理機構。同時還要注意從實際出發，圍繞「特色、強項、專長、精品」培育競爭優勢，推動行業形成綜合化、專業化、特色化、差異化的發展格局。

　五是堅持擔當使命，發揮好自律服務傳導作用。下一階段，協會要堅持自律管理與行政監管的差異化定位，突出自律規則、業務規範的正面清單屬性，發揮自律管理的前瞻性引導、預防性規範作用，注重構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制，通過建標準、做評價、立示範等方式方法引導證券公司合規展業，守正創新，與行政監管協同配合，形成對行政監管的傳導、細化和補位作用。