因業務不審慎，國泰海通證券日前被深交所出具監管函。
深交所本月發布的監管函指出，節能鐵漢在發行股份購買大地修復資產時，標的公司存在提前兩年確認收入的情況。國泰海通證券（原海通證券）為該重組項目的獨立財務顧問，曾在深交所審核問詢的回覆中表示，已對大地修復執行了控制測試、檢查收入確認相關支持性文件、對項目成本執行檢查和截止性測試，並得出結論認為標的公司根據投入法確認項目完工百分比，相關內控制度健全且有效執行。因對該事項核查不到位，國泰海通證券被深交所採取書面警示的自律監管措施；兩名項目主辦人朱凱凱、林子鵬被通報批評。
據了解，今年5月，國泰海通證券在保薦中鼎恆盛氣體設備（蕪湖）股份有限公司IPO期間，存在五大核心違規，被深交所給予通報批評處分。（深圳商報記者 詹鈺葉）
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