美國金融業監管局(FINRA)已對10家公司處以總額4350萬美元的罰款，原因是這些公司允許股票研究分析師招攬投資銀行業務，并對玩具反斗城的IPO(首次公開招股)交易提供了有利于該公司的研究。

　　被罰的公司包括巴克萊銀行(BCS)、高盛(193.54, 1.54, 0.80%)集團(GS)、瑞士信貸(26.03, 0.00, 0.00%)集團(CS)、摩根大通(61.14, 0.46, 0.76%)(JPM)證券公司、德意志銀行(DBK)證券公司、美銀美林、摩根士丹利(37.4, 0.01, 0.03%)(MS)、富國銀行(54.43, 0.17, 0.31%)(WFC)和Needham & Company等。

　　美國金融業監管局發現，玩具反斗城及其私募股權所有人曾邀請上述公司爭奪其2010年IPO計劃的承銷商，并要求股票研究分析師提供演示文稿，確保其觀點與投行家保持一致；作為回報，這些公司均在玩具反斗城的IPO交易中獲得了一席之地。該局還發現，對于參與 投行業務的分析師，這10家公司中有6家都沒有充分的監管流程。