4月17日，東吳證券低位震盪，收跌3.53%，盤中一度跌超7%。

　東吳證券16日晚公告稱，收到證監會立案告知書。因東吳證券涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據相關法律法規，2024年4月8日，證監會決定對東吳證券立案。

　資料顯示，東吳證券為國美通訊（現為ST美訊）2020年非公開發行股票的保薦機構，持續督導期截至2022年12月31日。經查明，國美通訊2020年年度報告、2021年年度報告存在虛假記載，2020年非公開發行股票構成欺詐發行。

　就在4月15日晚，國美通訊收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書。4月17日，ST美訊繼前兩個交易日跌停板之後，再度跌停。目前，ST美訊可能被實施退市。

　同樣，東吳證券在紫鑫藥業2014年非公開發行中擔任保薦機構。調查證實，紫鑫藥業2014年至2021年年報存在虛假記載。不過，紫鑫藥業的股票簡稱在2023年5月已變更為*ST紫鑫，並在同年8月因連續20個交易日的收盤價均低於1元，被深交所摘牌。

　近日，監管機構對券商頻頻出手。中信證券、海通證券均因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，被證監會立案。

　4月12日，國務院發布新「國九條」，包含了嚴把發行上市、加強證券基金機構監管等共計九部分內容，這是繼2004年、2014年兩個「國九條」之後，國務院再次出台的資本市場指導性文件。其中提到，進一步壓實發行人第一責任和中介機構「看門人」責任，建立中介機構「黑名單」制度。（深圳商報記者 鄒曉）