中國證監會13日發布消息稱，近日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》（下稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。

證監會相關負責人表示，近年來，隨着證券公司自營業務、資管業務、場外期權等業務的多元化發展，證券公司經紀業務基礎性地位更加突出。同時，隨着互聯網技術的普及，經紀業務展業形態逐漸變化，線上展業成為主流。客戶規模、分支機構和從業人員數量的增加，以及展業模式的轉變，對監管提出了新要求，現行監管規則需適應新情況、新問題，進一步完善。

據介紹，《辦法》從經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出規定。

一是明確經紀業務內涵。將證券經紀業務定義為「開展證券交易營銷，接受投資者委託開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動」，從事上述部分或全部業務環節，均屬於開展證券經紀業務；強調經紀業務屬於證券公司專屬業務，未經證監會核准持牌展業構成違規。

二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事後全流程管控，並加強出租交易單元管理。

四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易佣金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。

五是強化內部合規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防範經紀業務風險。

六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴採取措施。《辦法》援引證券法、證券公司監督管理條例相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行為，按照「有效遏制增量，有序化解存量」的思路，穩步推進整改規範工作。

上述負責人表示，下一步，證監會將持續加強監管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關要求，規範開展證券經紀業務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行為，促進行業持續健康發展。